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KOMPLETTE RISIKOAUFKLÄRUNG

Die folgende Erklärung wird gemäß der Commodity Futures Commission ("CFTC"), Regulierung 1.55(c), eingerichtet. Diese kurze Erklärung offenbart nicht alle Risiken und nicht alle weiteren wesentliche Aspekte des Handels mit Futures, Forex und Optionen. Angesichts der Risiken sollten Sie solche Transaktionen nur eingehen wenn Sie die Art der Verträge (und deren Vertragsbeziehungen) und deren Ausmaß an Risiko verstehen. Der Handel von Futures, Forex und Optionen ist nicht für alle Personen im gleichen Maße geeignet. In Anbetracht Ihrer Erfahrung, Ziele, finanziellen Situation und anderen relevanten Umstände sollten Sie sorgfällig prüfen ob Sie für den Handel geeignet sind.

Das Verlustrisiko mit Warenterminkontrakten und Währungen kann erheblich sein. Sie sollten daher sorgfältig überlegen, ob ein solcher Handel ist für Sie geeignet ist bezüglich Ihrer jeweiligen Umstände und finanziellen Situation. Sie sollten sich der folgenden Punkte im Klaren sein:

  1. Sie können durch das Eingehen oder bei der Aufrechterhaltung einer Position in den Futures - als auch Devisenmärkten einen Totalverlust erleiden. Es ist auch möglich dass Sie mehr Geld wie Ihr eingezahltes Kapital verlieren. Falls sich Positionen gegen Sie entwickeln und Sie diese beibehalten möchten werden Sie kurzfristig weiteres Kapital auf Ihr Marginkonto einzahlen müssen. Falls Sie dieses Kapital nicht in der erforderlichen Zeit einzahlen besteht die Möglichkeit dass Ihre Position mit Verlust geschlossen werden muss, Sie haften für die daraus resultierenden Verluste.
  2. Gelder die Sie mit einem Futures Commission Merchant für den Handel mit Futures und Forex hinterlegt haben sind nicht durch eine Versicherung für den Fall des Konkurses oder der Insolvenz geschützt. Außerdem sind die Gelder nicht gegen Veruntreuung versichert.
  3. Gelder die Sie bei einem Futures Commission Merchant hinterlegt haben sind nicht von der Securities Investor Protection Corporation versichert, auch wenn der FCM bei der Securities and Exchange Commission als Broker oder Dealer registriert ist.
  4. Die Gelder die mit einem FCM hinterlegt werden sind in der Regel nicht im Fall des Konkurses, der Insolvenz oder der Zahlungsunfähigkeit von den Clearingorganisationen versichert oder garantiert. Bestimmte Derivate Clearingorganisationen können aber begrenzte Versicherungen für Kunden erbringen. Sie sollten sich bei Ihrem FCM erkundigen ob Ihr Geld durch eine Clearingorganisation versichert ist. Sie sollten auch die Vor - und Nachteile solcher Versicherungen verstehen.
  5. Kundengelder liegen nicht auf Ihrem individuellen Konto, sondern auf einem gesonderten ("segregated Account") Konto. Gelder der Kunden werden in einem oder mehreren Konten im Namen des FCM´s geführt. Falls andere Kunden Verluste generieren und diese nicht vom Futures Commission Merchant bereitgestellt werden können besteht die Möglichkeit des Verlusts von Kapital.
  6. Kundengelder dürfen vom Futures Commission Merchant in bestimmte Arten von Finanzinstrumenten investiert werden. Diese zulässigen Finanzanlagen sind in der Commission Regulation 1.25 aufgelistet und beinhalten: US - Staatsanleihen, Kommunalobligationen, Geldmarktfonds und bestimmte Unternehmensschuldtitel und Unternehmensanleihen. Der Futures Commission Merchant kann die realisierten Zinsen auf die Kundeneinlagen behalten. Sie sollten mit der Art von Finanzinstrumenten vertraut sein in die der FCM investieren darf.
  7. Futures Commission Merchants (FCM´s) ist es gestattet Kundengelder bei verbundenen Unternehmen, beispielsweise Bank, Effektenhändler oder bei ausländischen Brokerfirmen zu hinterlegen. Bitte klären Sie ab ob Ihr FCM Gelder solche Einlagen bei verbundenen Unternehmen tätigt und ob dies die Risiken für Ihre Einlage erhöht.
  8. Sie sollten bei Ihrem Futures Commission Merchant bezüglich dem Schutz der Kundengelder anfragen bzw. sich von Ihrem Broker Informationen bereitstellen lassen.
  9. Unter bestimmten Marktbedingungen besteht die Möglichkeit dass Sie eine Position nicht oder nur sehr schlecht liquidieren können. Dies kann beispielsweise auftreten wenn die maximale tägliche Preisschwankungsgrenze erreicht wird (Limit Moves).
  10. Sämtliche Postionen in Futures, Forex und Optionen sind risikobehaftet, auch können Spreads nicht weniger risikobehaftet sein als reguläre Long - und Shortpositionen.
  11. Der Handel mit Futures oder im Forexmarkt bietet aufgrund der niedrigen Margins einen hohen Grad an Hebelwirkung (Gearing) und für als auch gegen Sie arbeiten. Gearing kann große Verluste als auch Gewinne verursachen.
  12. Sie sollten sich zusätzlich zu den in den vorstehenden Absätzen genannten Risiken mit dem Futures Commission Merchant vertraut machen bei dem Sie Ihr Geld hinterlegen. Seit dem 12. Juli 2014 ist es Vorschrift dass jeder Futures Commission Merchant unternehmensspezifische Angaben und finanzielle Informationen auf der Website öffentlich zugänglich macht. Dies kann Sie bei Ihrer Beurteilung und Auswahl Ihres FCM´s unterstützen. Diese Informationen können Sie durch den Besuch der jeweiligen FCM - Partner erhalten: Dorman Trading (www.dormantrading.com), Phillip Capital (www.phillipcapital.com), FOREX.com (www.forex.com) and Oanda (www.oanda.com). ALLE OBEN ERWÄHNTEN PUNKTE GELTEN FÜR ALLE FUTURES - UND FOREXTRANSAKTIONEN IM IN - UND AUSLAND. SOLLTEN SIE DEN HANDEL VON AUSLÄNDISCHEN TERMIN - ODER OPTIONSKONTRAKTEN ERWÄGEN SOLLTEN SIE SICH FOLGENDER ZUSÄTZLICHER RISIKEN BEWUSST SEIN:
  13. Ausländische Termingeschäfte beinhalten die Ausführung und Clearing von Transaktionen an einer Börse im Ausland. Dies ist der Fall wenn eine ausländische Börse mit einer inländischen Börse formal "verbunden" ist. Eine Transaktion die an einer Börse ausgeführt wird kann eine Position an einer anderen Börse initiieren bzw. liquidieren. Keine inländische Organisation reguliert die Aktivitäten einer im Ausland befindlichen Börse, dies beinhaltet die Ausführung, Delivery und das Clearing von Transaktionen. Keine inländische Regulierungsorganisation hat die Macht Vorschriften der ausländischen Börsen bzw. Gesetze eines ausländischen Landes durchzusetzen. Darüber hinaus können solche Gesetze und Bestimmungen je nach ausländischem Land variieren. Aus diesen Gründen ist es möglich dass Kunden die an ausländischen Börsen handeln nicht denselben Grad an Schutz genießen wie bei dem Handel an inländischen Börsen. Es ist möglich dass das Recht auf alternative Schlichtungsverfahren nicht verfügbar ist. Insbesondere können Margins die für Transaktionen an ausländischen Börsen benötigt werden nicht denselben Grad an Schutz genießen wie bei Transaktionen an inländischen Börsen. Sie sollten sich mit den ausländischen Vorschriften vertraut machen bevor Sie solche speziellen Transaktionen ausführen.
  14. Schließlich sollten Sie sich bewusst sein dass potentielle Gewinne und Verluste von ausländischen Futures und Optionen auch von Wechselkursschwankungen stark beeinflusst werden können. Es besteht die Möglichkeit dass sich der Wechselkurs vom Zeitpunkt der Auftragsausführung und dem Schliessen der Transaktion ändert.

DIESE KURZE AUFLISTUNG KANN NATÜRLICH NICHT ALLE RISIKEN UND ASPEKTE DER FUTURES - UND DEVISENMÄRKTE OFFENBAREN.